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mg电子游戏娱乐场:证券投资咨询机构禁承诺收益、出租业务牌照

时间:2019/6/3 19:33:39  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  6月3日,中国证券业协会发文称,为加强对证券投资咨询机构自律管理,推动证券投资咨询机构规范发展,组织制定了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》,并自发布之日起实施。  澎湃新闻记者梳理《执业规范》后发现,文件共分为五章、44条规则,针对证券投资咨询机构的执业要求、合规管理、自...
     6月3日,中国证券业协会发文称,为加强对证券投资咨询机构自律管理,推动证券投资咨询机构规范发展,组织制定了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》,并自发布之日起实施。

  澎湃新闻记者梳理《执业规范》后发现,文件共分为五章、44条规则,针对证券投资咨询机构的执业要求、合规管理、自律管理等方面进行了具体的规范。

  从现在开始,证券投资咨询机构不能让临时工担任营销、客服人员了,因为《执业规范》要求,从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务的工作人员应该是证券投资咨询机构的正式员工。

  同时,证券业协会向证券投资咨询机构提出了多条禁止行为。包括,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益,禁止虚假、不实、误导性营销宣传。

  机构的合规部门需要对相关工作底稿和履职文件进行存档备查,保留时间不得低于5年。

  哪些红线不能踩?如何才能不违规?来看澎湃新闻整理的几大要点内容。

  要点一:员工需要持证上岗

  第十二条对于证券投资咨询机构的员工需要取得的资格证书门槛做出了明确规定。

  根据要求,向客户提供证券投资顾问服务的人员应取得证券投资顾问执业资格。

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